一、公告修正「上市上櫃公司訂定道德行為準則」等規定

主旨：公告修正「上市上櫃公司訂定道德行為準則」、「○○股份有限公司股東會議事規則」、「○○股份有限公司董事及監察人選任程序」、「○○股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」如附件，並自即日起實施。

依據：金融監督管理委員會104年1月27日金管證發字第1030051379號函。

公告事項：簡述旨揭參考範例之修正重點如次：

一、配合個人資料保護法施行後個人資料公開應符合規定、證券交易法對董事監察人獨立性之二親等規定、本中心要求上櫃公司應設置公司網站，及為保障違反道德行為準則人員之權益，爰修正「上市上櫃公司訂定道德行為準則」參考範例第二至四條。

二、配合103年11月7日公告修正「上市上櫃公司誠信經營守則」增訂對於「公司人員」之定義、設置隸屬於董事會之專責單位、董事監察人及相關人員之利益迴避、防範智慧財產權侵害、禁止從事不公平競爭行為、防範產品或服務損害利害關係人、考量商業往來對象是否涉有不誠信行為、建立檢舉制度、高階主管建立企業誠信風氣等規範，爰併修正「○○股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」參考範例第一、二、五至七、十一至十五、十七至二十一、二十三及二十四條等規定。

三、配合「發行人募集與發行有價證券處理準則」規範應於股東會召集事由中列舉之事項、103年12月31日公告修正「上市上櫃公司治理實務守則」對於股東會主席、出席董事、股東出席所憑依之證明文件、股東會討論事項之決議結果於當日公告等相關內容，爰修正「○○股份有限公司股東會議事規則」參考範例第三、六、七及十三條。

四、配合公司法規範強制董事監察人選舉採行累積投票制、103年12月31日公告修正「上市上櫃公司治理實務守則」建議董事多元化，及不得任意增列董事監察人之候選人其他資格條件證明文件、「○○股份有限公司股東會議事規則」參考範例對於董事監察人選舉之實務規範，爰修正「○○股份有限公司董事及監察人選任程序」參考範例第三、四、六、七及十三條等規定。

(櫃買中心104.02.04證櫃監字第10400020851號)

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