證券

最新法令動態﹝97.02﹞

行政院金管會

一、資金貸與及背書保證所適用持有表決權股份比例之計算規定

公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條第1項第2款及第3款所稱直接及間接持有表決權股份比例，應以公開發行公司直接持股比例，連同其投資持股比例超過百分之五十之他公司所持有同一被投資公司股份一併計算，前述所稱他公司，包括他公司本身及依前開方式計算直接及間接投資持股比例超過百分之五十之另一他公司，餘類推。

(97.02.12金管證六字第0970004761號)

二、興櫃公司發行轉換公司債或附認股權公司債之轉換價格或認股價格規定

一、依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第三十三條第二項及第四十二條第三項規定辦理。

二、興櫃股票公司發行轉換公司債或附認股權公司債，其轉換價格或認股價格，不得低於定價日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。前揭定價日前一段時間普通股加權平均成交價格，應以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算；推薦證券商係指該興櫃股票之主辦推薦證券商。

三、本會九十六年十一月九日金管證一字第○九六○○六三七九一六號令自即日廢止，本令自即日生效。

(97.02.15金管證一字第0970001347號)

三、修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」部分條文

(條文略)

(97.02.26金管證三字第0970007362號)

證券交易所

一、內部人有關股權申報常見異常情形及短線交易歸入權相關規定

一、經查97年1月份上市公司內部人股權申報異常情形如下：（一）內部人有就任後六個月內轉讓股票、（二）內部人轉讓持股未依規定辦理事前申報等。按現行對前開違反證券交易法第22條之2及第25條規定者，須依第178條規定處新台幣24萬元以上240萬元以下罰鍰，為避免貴公司內部人違反前開相關規定而遭受罰鍰，惠請爾後辦理股權申報時，應避免該等情事發生。

二、另 貴公司及內部人應請注意證券交易法第157條規定，若內部人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司（短線交易歸入權），爰併提醒貴公司及內部人注意相關規定。

(97.02.26臺證監字第0970400473號)

櫃檯買賣中心

(無)

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