證券

最新法令動態﹝97.06﹞

行政院金管會

(無)

證券交易所

一、公告上市(櫃)公司業務常見缺失

函轉行政院金融監督管理委員會彙整上市(櫃)公司業務常見缺失資料乙份，請 貴公司於承辦相關業務時注意辦理，以減少違反相關證券管理法令情事，請 查照。

(內容略)

(97.06.05臺證治字第0970014393號)

櫃檯買賣中心

一、修正不宜上櫃規定之具體認定標準

公告本中心「證券商營業處所買賣有價證券審查準則第十條第一項各款不宜上櫃規定之具體認定標準」第8款及「集團企業申請股票上櫃之補充規定」第2條修正條文如附件一、二，自公告日起實施。

(97.06.02證櫃審字第0970012997號)

二、檢送行政院金融監督管理委員會證券期貨局彙整上市櫃公司業務常見缺失資料

一、依據行政院金融監督管理委員會證券期貨局（以下簡稱證期局）97年6月3日金管證六字第0970025465號函辦理。

二、檢送證期局彙整上市櫃公司違反有關公開發行公司取得或處分資產處理準則、公開發行公司董事會議事辦法、子公司資訊公開、有價證券私募與買賣、內部控制、資金貸與及背書保證、財務報告等相關規範之業務上常見缺失乙份供參，請 貴公司辦理相關業務時，注意相關規定與問題。

三、有關前揭事宜之相關法令及問答集，可至證期局網站(http://www.sfb.gov.tw/)查閱。

(內容略)

(97.06.18證櫃監字第0970013529號)

三、停止過戶期間重疊之處理

為避免上(興)櫃公司於召開股東常會、股東臨時會或其他情事而訂定停止過戶期間，時有重疊或接續情事，進而影響股務作業及投資人權益，惠請貴公司倘有前述情形，致有停止過戶期間重疊或接續之發生時，酌予調整停止過戶期間，請 查照。

(97.06.25證櫃監字第0970200915號)

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