證券

最新法令動態（9809）

一、各上櫃公司97年度年報常見缺失

一、依據「公開發行公司年報應行記載事項準則」及本中心審查上櫃公司年報作業程序第5條規定辦理。

二、審閱上櫃公司97年度年報常見缺失內容已另行置於本中心網站（路徑如下：本中心首頁/發行人與證券商服務/發行面/股票/審閱上櫃公司年報常見缺失），請 貴公司亦可點閱參考。

(櫃檯買賣中心98.09.07證櫃監字第0980201317號)

二、公告本中心「投資控股公司申請上櫃補充規定」第3條、第5條、「金融控股公司申請上櫃補充規定」第2條、第8條、「證券商營業處所買賣有價證券審查準則第十條第一項各款不宜上櫃規定之具體認定標準」第4款等修正條文對照表如附件一至三，自公告日起實施

(條文略)

(櫃檯買賣中心98.09.09證櫃審字第0980021271號)

三、公告本公司「有價證券上市審查準則」、「有價證券上市審查準則補充規定」、「投資控股公司申請股票上市審查準則」及「金融控股公司申請股票上市審查準則」等部分修正條文如附件，並自公告日起實施

(條文略)

(證交所98.09.14臺證上字第0980022538號)

四、開放境外華僑及外國人得投資認股權憑證

一、依據華僑及外國人投資證券管理辦法第四條第一項第六款規定，核定上市、上櫃公司及興櫃股票公司募集發行國內附可分離認股權公司債及附可分離認股權特別股，該分離認股權憑證為境外華僑及外國人得投資之證券範圍。

二、保管機構應依華僑及外國人投資證券管理辦法第二十二條規定，對境外華僑及外國人投資前開分離之認股權憑證，詳予登載，並按月向本會及中央銀行外匯局申報庫存資產總額表、證券買賣及庫存明細表等資料。

三、本令自即日生效。

(金管會98.09.21金管證券字第0980049418號)

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