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最新法令動態﹝107.04﹞
一、上市公司召開股東會注意事項
主旨：為使上市公司股東會順利召開，請依說明事項辦理，請查照。
說明：
一、依據金融監督管理委員會107年3月28日金管證交字第10703088581號函辦理。
二、請貴公司於股東會召開之前，如發覺有少數股東可能利用會議干擾以牟取私利者，請即與檢警調機關聯繫，以便事前蒐證，如過去曾有類似情況發生，亦請公司提供相關股東名單供主管機關參考。
三、另於股東會時注意進出會場人員之身分，並應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續不間斷錄音及錄影，該錄影資料應至少保存一年。
（證交所107.03.30臺證上一字第1070005630號）
二、內部人股權轉讓常見違規態樣
主旨：為降低內部人股權轉讓違規情事，請貴公司配合將常見違規態樣轉知所屬內部人知悉並督促應確實依規辦理，請查照。
說明：
一、為避免內部人違反證券交易法第22條之2、第25條規定而遭主管機關處以行政罰鍰，爰彙總近來上市公司內部人股權申報違規態樣，請務必轉知所屬內部人知悉。
(一)持股轉讓事前申報常見缺失：
１、取得內部人身分未屆滿6個月，即於集中交易市場賣出股票。
２、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，未於股票轉讓前辦理事前申報。
３、內部人於集中交易市場轉讓股票，已辦理事前申報，惟每ㄧ日轉讓股數超過每ㄧ交易日得轉讓之數量上限。
４、內部人於集中交易市場轉讓股票，其申報轉讓之方式與實際交易方式不同（例如申報以鉅額逐筆或盤後定價交易方式轉讓，而實際卻以鉅額配對方式轉讓）。
５、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，全體合計每日於集中交易市場轉讓股票超過10,000股，未於轉讓前辦理事前申報。
６、內部人轉讓持股前已辦理事前申報，惟未注意申報於集中交易市場轉讓者，應於申報之日起3日後開始轉讓，申報轉讓給特定人者，應於申報之日起3日內轉讓完畢。
７、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之股票遭金融機構斷頭或法院拍賣，惟未辦理事前申報。
８、內部人事前申報於集中市場轉讓者，若未於預計轉讓期間內完成轉讓，應於轉讓期間屆滿3日內向主管機關申報「未轉讓完成理由」，惟未辦理持股未轉讓理由之事前申報。
(二)持股轉讓事後申報常見缺失：
１、內部人未申報其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之持股變動情形。
２、內部人因誤植或疏漏未確實依實際持股情形辦理事後申報。
３、內部人已向公司正確申報其持股變動情形，惟公司股務（股務代理機構）因誤植或疏漏，致未正確申報內部人持股變動情形。
４、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之股票遭金融機構斷頭或法院拍賣，惟未辦理事後申報。
５、內部人持股設定質權後，未即通知公司。
６、內部人通知公司持股設質後，公司未依規定於質權設定後5日內申報並公告出質情形。
二、鑒於公司或內部人違反證券交易法第22條之2、第25條規定者，主管機關依同法第178條第1項第1、2款處新台幣24萬元以上240萬元以下罰鍰，爰惠請轉知內部人及公司相關股務執行人員務必依規辦理。
（證交所107.04.10臺證監字第1070401195號）
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